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关于2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告

日期:2016-09-14 / 人气:

更新时间:2012-5-9 16:55:56

包头东宝生物技术股份有限公司 关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的 专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准包头东宝生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2011]949 号核准,并经深圳证券交易所同意,包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“本公司”)由主承销商东兴证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A 股)1,900 万股。发行价格为每股 9 元。截至 2011 年 6 月 30 日,本公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)1,900 万股,募集资金总额 17,100 万元。扣除承销费和保荐费 1,450 万元后的募集资金为人民币 15,650 万元,已由东兴证券股份有限公司于 2011 年 6 月 30 日存入公司开立在上海浦东发展银行包头昆区支行账号为 49020154740000884 的人民币账户;减除其他发行费用人民币 762.169 万元后,募集资金净额为人民币 14,887.831 万元。上述资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司审验,并于 2011 年 7 月 1 日出具“天健正信验(2011)综字第 010075 号”验资报告。

(二)公司募集资金账户使用金额及当期余额 截至 2012 年 12 月 31 日,公司使用募集资金情况如下: 货币单位:人民币万元 累计利息收 本年使用募集资 以前年 入扣除手续 置换预先投 直接投入募 本期补充流 期末余额金净额 度使用 费净额 入自筹资金 投项目 动资金

14887.83 69.36 —— 636.34 4366.79 1450 8434.71

二、募集资金管理和存放情况

(一)募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用,提高募集资金使用的效率和效果,防范资金使用风险,保护投资者利益,根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定,2010 年 2 月 26 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《包头东宝生物技术股份有限公司募集资金管理制度》,对募集资金实行专户存储管理。公司在使用募集资金时,必须严格按照公司资金审批规定办理手续,以保证专款专用,并授权保荐人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。

(二)募集资金的存放情况 本公司和东兴证券股份有限公司于 2011 年 7 月 28 日与上海浦东发展银行股份有限公司包头昆区支行签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》(范本)不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。 截至 2011 年 12 月 31 日,公司募集资金在银行专户存储金额为 21,714.02 元,募集资金存储情况如下: 金额单位:元

2011 年 12 月 31 开户行名称 银行账号 合同签订日期 专用账户用途 日余额 明胶 4,000 吨/年增至上海浦东发展银行股 6,500 吨/年扩建项目、份有限公司包头昆区 49020154740000884 2011 年 7 月 28 日 21,714.02 年产 1,000 吨可溶性胶支行 原蛋白项目 合 计 21,714.02

2011年12月31日,以定期存单和通知存款方式存放部分募集资金,详细情况见下表: 金额单位:元

开户行名称 银行账号 存入日期 期限 金额上海浦东发展银行股份有限 49020167010000079 2011 年 12 月 20 日 3 个月 10,000,000.00 公司包头昆区支行上海浦东发展银行股份有限 49020167010000087 2011 年 12 月 20 日 3 个月 10,000,000.00 公司包头昆区支行上海浦东发展银行股份有限 49020167010000095 2011 年 12 月 20 日 3 个月 10,000,000.00 公司包头昆区支行上海浦东发展银行股份有限 49020167010000062 2011 年 12 月 2 日 3 个月 10,000,000.00 公司包头昆区支行上海浦东发展银行股份有限 49020167010000054 2011 年 12 月 2 日 3 个月 10,000,000.00 公司包头昆区支行上海浦东发展银行股份有限 49020167010000015 2011 年 9 月 2 日 6 个月 30,000,000.00 公司包头昆区支行上海浦东发展银行股份有限 49020167330000078 — — 5,019,017.62 公司包头昆区支行 合 计 85,019,017.62

截至 2011 年 12 月 31 日止,募集资金使用和监管执行情况良好。

三、募集资金实际使用情况

(一)募投项目资金的使用情况 2011 年度,公司募集资金实际使用情况见附表《募集资金使用情况对照表》。

(二)用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 2011年8月12日,公司第四届董事会第七次临时会议审议通过了《使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案,公司独立董事、监事会和保荐机构都出具了明确同意的意见,同意公司使用部分闲置募集资金人民币1,450万元用于暂时补充日常生产经营所需的流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。上述1,450万元募集资金公司已于2012年2月9日前全部归还,并存入公司募集资金专用账户。同时将归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。

(三)用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况 本公司首次公开发行股票募集资金投资项目于 2010 年 3 月经包头市发展和改革委员会备案批准立项,并经本公司 2011 年第一次临时股东大会决议通过利用募集资金投资。募集资金投资项目在募集资金到位之前已由本公司利用自筹资金先行投入。立信大华会计师事务所有限公司对本公司以自筹资金先行投入募投项目的事项进行了专项审核,并于 2011 年 9 月 1 日出具了包头东宝生物技术股份有限公司《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(立信大华核字 [2011]1988 号),截至 2011 年 8 月 27 日,自筹资金实际投资额 636.34 万元。2011 年 10 月 21 日,公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司独立董事、监事会和保荐机构都出具了明确同意的意见,决定使用募集资金 636.34 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

(四)募投项目的实施地点、实施方式变更情况 2011 年度,公司不存在变更募投项目的实施地点、实施方式的情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 2011 年度,公司不存在变更募投项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2011 年度,本公司已经按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况.

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